案例一：崇州XX液化气有限公司温某某等人非法经营案
【关键词】
违法经营案件处理、风险排查、行业治理
【要旨】
液化气经营企业在瓶装液化气中非法掺入二甲醚，扰乱危险化学品管理秩序，威胁人民群众人身财产安全。 经过调查走访、充分论证，检察机关迅速启动企业合规工作，维护民生利益和市场秩序。 为兼顾办案效率和合规质量、效果，可以依法对涉案企业和主要责任人分别处理，并可先将被告告上法庭督促。对企业进行实质性整改。 利用第三方监督评估的专业力量，全面排查企业合规风险点，指导涉案企业制定完善合规方案，强化整改落实。 协同行业管理部门共同管理、共同履行职责，从源头上管控诉讼源头，推动法治化营商环境建设。
【案件基本事实】
崇州XX液化气有限公司（以下简称“XX公司”）成立于2003年9月，经营范围包括液化气充装及销售、公路货物运输（不含危险品）等。案发前，文A系某公司法定代表人、实际控制人。 王、文乙、何、刘分别负责公司经营管理、财务管理、液化气充装、安全生产等工作。
2019年12月至2021年10月，某公司在未取得危险化学品二甲醚营业执照的情况下，向庆公司采购二甲醚2022万元余元（另案办理、已判决）。 ，将二甲醚混入液化石油气中出售，事发时已完成销售。 成都市产品质量检验所对查获的某公司销售的液化气罐进行了抽样鉴定。 二甲醚含量超过60%，判定为不合格。
2022年1月24日，崇州市公安局以生产、销售假冒伪劣产品罪将温某等5人移送崇州市人民检察院审查起诉。 同年3月2日，崇州市人民检察院提请某公司涉嫌企业犯罪，提请公安机关追加移送审查起诉。 根据本案取得的证据，罪名改为非法经营罪。 2022年6月，崇州市人民检察院对某公司开展企业合规工作，并将案件分案由某公司与文某等5名被告人审理。2022年7月8日，崇州市人民检察院向崇州市人民检察院提起公诉。市人民法院以非法经营罪，建议判处主犯温某甲有期徒刑六年，并处罚金四十万元，其余被告人分别判处十个月至一年零六个月不等的量刑建议，并处以罚款。 2022年7月25日，崇州市人民法院依法作出判决，采纳了检察机关的全部量刑建议。 2023年3月22日，崇州市人民检察院根据案件认罪认罚、整改情况等具体情况，酌情决定对崇州市某公司不起诉。
【检察院履行职责情况】
（一）开展办案影响评估，审慎启动企业合规工作。 崇州市人民检察院审查发现，某公司是当地两家从事液化气充装、销售的公司之一。 拥有100多个配送站，负责供应崇州市场一半的瓶装液化气。 事件发生后，该公司关闭企业整顿，导致当地液化气供应紧张，群众用气困难。 没有安全资质的燃气经销商趁机有序进入市场，严重影响燃气安全。 崇州市人民检察院进一步侦查获悉，某公司2019年至2021年依法纳税，涉案后未解雇一名员工。 特种设备使用、运输资质证书均在有效期内，能够维持正常生产经营。 公司及主要责任人员认罪并接受处罚，并承诺建立健全合规管理体系，符合涉案公司开展合规工作的条件。 2022年6月，崇州市人民检察院报四川省人民检察院批准，启动该案企业合规工作。 考虑到五名被告人均已被逮捕并采取强制措施，且检察院审查起诉期限内难以保质保量完成合规整改，崇州市人民检察院将案件分案办理公司及温某等五名被告人，先行起诉被告人。
（二）全面排查犯罪风险点，依托第三方监督评估机制进行实质性整改。 合规工作启动后，崇州市人民检察院指导企业根据刑事风险点和管理漏洞进行全面排查：一是某公司成立20年来，温某控制该公司90%以上股权。公司股权和决策权、过时的“家族式”“一字堂”管理模式是本案作案的重要原因； 其次，本案涉及在瓶装液化气中非法掺入二甲醚进行销售。 二甲醚燃点低，易腐蚀气瓶。 钢环容易泄漏，而液化气是易燃易爆气体。 两者混合销售存在安全生产风险； 三是液化气灌装流程管理模式粗放，全程由企业自行操作，管理部门存在监管盲点。 针对筛选情况，崇州市人民检察院会同崇州市第三方监督评价机制管理委员会协商，从成都市第三方监督评价机制专业数据库中随机抽取，包括燃气协会、市场监管部门、大学教师、律师。 并由5名专业人员组成第三方监督评估机构，确定7个月的合规检查期限。 第三方监督评价机构会同检察机关，指导公司制定完善合规方案并实施整改：一是完善公司决策制度，变更公司法定代表人，减少控股实际控制权。以公司章程形式存在的股东； 二是完善许可程序、安全生产制度和人员资质管理制度，对安全隐患进行全面排查和整改。 三是规范气源采购、充装工作等生产销售流程，确保气源供应质量，全面启用液化石油气钢瓶智慧监管服务平台，消除管理部门监管盲点。 公司开发“XX燃气”APP，控制每一瓶液化气的销售配送全过程。 更新配气站管理模式，整合压缩配气站数量，统一设置设备标志，配送车辆与配气站工作人员正式签订劳动合同，购买社保，纳入公司制度。统一管理； 四是开展常态化合规工作，对全体员工进行合规知识和法律法规培训。 2023年2月9日，经第三方监督评估机构检查评估验收，某公司通过合规整改。
2023年2月27日，崇州市人民检察院组织就拟不起诉案公开开庭审理。 听证人员经过审议，一致同意不起诉某公司。 3月22日，崇州市人民检察院根据案件认罪处罚情况、合规整改情况等情况，酌情决定对崇州某公司不起诉。重生。 在合规整顿的基础上，新增岗位57个，新增员工57人，共创造就业岗位110个。
（三）延伸履行职责，提出检察建议，监督和加强行政监督。 崇州市人民检察院通过办案了解到，液化气行业从生产到终端市场至少涵盖流通、运输、销售、使用等六个环节。 不同的环节根据其属性由不同的部门监管。 事实上，可能存在每个人各司其职的情况。 网络不畅、信息不通等问题。 崇州市人民检察院以检察建议为抓手，向崇州市新经济技术局提出检察建议，督促加强监管，堵塞漏洞：一是建议统筹建立全市危险化学品和燃气行业大数据共享平台，覆盖二甲醚及燃气流通全链条； 二是建议成立燃气行业监督管理联合办公室和专门工作组，统一行使职能，实现联合管理。 三是建议制定液化气配送站管理办法，印发行业手册，规范企业配送站运营。 接到检察建议后，崇州市新经济技术局逐步牵头落实整改。 为加强职能行使，形成工作合力，崇州市人民检察院与市新经济技术局、市市场监管局、市应急管理局、市公安局多次座谈讨论。 四部门均表示支持A某公司开展企业合规工作，并将合规作为各部门后期行政处理的主要考虑因素。 磋商中还一致认为，危险化学品、气体行业的管理办法需要及时完善，形成行业共同的治理体系。 努力共同治理。
【典型含义】
（一）谨慎入手，依法对涉案企业和主要责任人进行立案侦查。 对于被告人可能被判处三年以上有期徒刑的涉企案件，检察机关在开展企业合规工作时应更加谨慎。 考虑涉案企业认罪接受处罚并具备继续经营条件后，应当结合征求行政管理部门意见和进行现场走访等方式开展社会活动。 调查等情况，充分论证合规的必要性和可行性。 公司合规工作启动后，将对涉案单位和主要责任人员依法分别处理，使合规测试期限的设定摆脱因被告行为造成的办案期限的制约。留置，确保合规工作实质性落实，为公司依法合规发展提供重生机会。
（二）全面履行检察领导职责，利用第三方机制督促实质性整改。 检察机关在办理合规案件时，要积极追求办案与合规的价值交换和措施融合，牢牢抓住合规方案的关键环节，利用第三方专业力量深度搜寻合规风险点并进行监督。企业制定并完善合规计划。 本案从防范非法经营犯罪的刑事风险出发，结合燃气生产经营企业自身违法犯罪风险以及危化品行业全链条衍生的风险，采取“生产+销售”的方式作为合规整改的重点内容，全面梳理企业内部决策、燃气采购、充装、运输、销售等流程中的问题症结，需要完善高适应性、高水平的配套整改措施。可行性，并一一落实。
（三）以个案合规推动行业治理，推动法治化营商环境建设。 液化气掺二甲醚销售，妨碍危险化学品管理秩序，运输、储存、使用不当，威胁人民群众人身财产安全。 检察机关作为法律监督机构，积极延伸办案职能，以发出检察建议为抓手，推动燃气行业管理部门凝聚监管力量，强化职能行使，堵塞监管漏洞，从案件合规延伸到行业治理，切实落实优质高效检察工作绩效，推动法治化营商环境改善。
【章程】
《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第一款第一款
中华人民共和国刑事诉讼法第十五条
《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》
《四川省检察院办理企业合规案件暂行办法》
案例2 四川焦化有限公司肖A等7人污染环境案
【关键词】
污染环境现场检查 环保达标听证会
【要旨】
检察机关协调上级和下级，提供内外协助，并根据案件性质及时协调建立第三方监督评估机构，确保合规整改的质量和有效性。 严把合规建设关，运用“举报听取+现场检查+公开听证”模式，督促涉案企业切实整改，为当地环保行业树立标杆，真正体现“对涉案企业“真严管理”、“真情关爱”。
【案件基本事实】
四川XX焦化有限公司（以下简称“XX公司”）是一家从事焦化、煤焦化生产的民营企业。 案发前，小A、小B分别是某公司总经理、烟气脱硫班组长，赖、姜、李、成、杨是该公司脱硫班组操作人员。
2022年2月以来，某公司焦炉烟气脱硫设施故障频发。 脱硫塔塔体损坏严重，经多次修复仍未完全修复。 不能有效净化烟气中的二氧化硫房地产开发公司项目拓展及论证流程，导致二氧化硫排放不稳定、频繁。 超过了。 2022年3月至2022年4月，为防止二氧化硫排放超标被生态环境部门监测，当监测数据接近二氧化硫排放量时，小A责令小B安排李某等5名脱硫值班操作人员对二氧化硫排放量进行监测。允许排放浓度限值。 、松开焦炉烟气自动监测设备冷凝器与二氧化硫喷吹管连接处的螺母，使空气进入二氧化硫喷吹管，稀释烟气，降低测量值去除废气中的二氧化硫等污染物，从而达到环保排放标准。 的目标。 2022年4月13日，四川省生态环保厅执法人员在检查某企业时发现上述操作，导致自动监测设备测量的二氧化硫、一氧化氮数据失真。 四川寰化盛金环境检测有限公司对某公司废气进行对比检测，确定氧含量不符合要求。 案发后，小A等人主动投案自首，如实供述了犯罪事实，并自愿认罪认罚。
2022年5月，仁寿县公安局以涉嫌环境污染罪对某公司立案侦查。 同年9月，仁寿县公安局以涉嫌环境污染罪将某公司、小A等7人移送仁寿县人民检察院侦查起诉。 根据涉案企业的申请，仁寿县人民检察院启动了为期三个月的合规整改检查。 同年11月，仁寿县人民检察院邀请全国人大代表、政协委员、第三方监督评价机构人员、侦查人员以及公安机关等有关部门负责同志参加。县生态环境局就此案进行公开听证。 同年12月，仁寿县人民检察院综合本案犯罪事实、认罪认罚情况以及公司合规整改情况，酌情决定对某公司小A不起诉，依法认定的其他七人。
【检察院履行职责情况】
（一）全面了解涉案企业情况，严把合规关。 仁寿县人民检察院多次派员到某企业进行实地调查，走访相关政府部门和企业所在地街道，听取各方意见，了解企业经营状况和社会贡献涉及的公司。 某公司是眉山市重点企业，现有员工300余人，年产值超过40亿元，年纳税总额近亿元。 为当地经济发展、税收、就业等做出了巨大贡献。 涉嫌犯罪行为对生态环境质量造成不良影响。 没有产生重大影响。 事发后，在线检测设备更换新参数设备，在线数据显示正常。 某公司肖某某等7人均表示认罪并接受处罚。 经初步审查，公司符合企业合规适用条件。 报上级人民检察院批准后，仁寿县人民检察院对涉案公司启动合规工作。
（二）积极运用第三方评估机制，严格把控合规方案。 作为眉山市应用第三方监督评价机制的首例，仁寿县人民检察院在没有建立专业人才库的情况下，寻求眉山市人民检察院的支持，在履职上形成联动。全市第三方监督评价机制。 眉山市人民检察院根据涉案罪名、案件危害等情况，征求眉山市第三方监督评价机制管委会意见，管委会召开联席会议，确定专业人士3名，其中高级工程师2名。 。 组建第三方监督评估机构。 检察机关会同第三方监督评估机构，指导企业细化合规方案，要求企业重点抓好监管机制、修复环境等，做到“救罪”、“救人”。针对每种情况都有明确的规定。” 某公司成立专项合规建设领导小组，制定合规整改方案，细化脱硫改造、焦炉减量化改造等重点环节整改要求，确保后续整改到位。
（三）运用多种形式的评价论证，严格监督检查。 检查评估期间，眉山市、仁寿县人民检察院积极配合第三方监督评估机构，多次对某公司进行现场检查。 针对管道内液体积聚可能影响冷凝法检测数据失真的问题，他们及时报告省生态环境厅执法。经过研究，团队决定采用湿热法进行检测，并通过了生态环境部门的整改审查。 某公司投资3000万元更换脱硫塔和烟气在线监测设备，采用8参数烟气在线检测系统。 经过多次测试，线上数据显示正常。 经合规检查评估后，第三方监督评估机构向检察院提交了企业合规案件监督评估报告，公司整改措施已完成。
（四）充分运用公开评审方式，确保合规结果的应用。 为进一步增强办理涉企合规案件的公正性、透明度，仁寿县人民检察院邀请全国人大代表、政协委员、第三方组织委员、侦查人员、县经信局、县工商联、县政法委、县生态环境局等相关部门负责同志进行了公开听证会。 与会代表认为，某公司全面有效地完成了合规整改，建立了合规管理长效机制，公司经营状况得到较大改善，一致同意检察院对该公司作出不起诉决定。 2022年12月29日，仁寿县人民检察院以犯罪嫌疑人自首、认罪、接受处罚等事实为由，对某公司、小A等7人，酌情决定不起诉。并公布了该案的后果。 作出不起诉决定后，仁寿县人民检察院向环保部门提交检察意见，建议在酌定范围内给予行政处罚，同时尽量减少对相关企业资质的负面影响。 建立不定期联络机制，会同环保部门对公司所在地进行3次空气数据监测，监测结果均达到大气排放标准。 经过合规建设，公司2023年一季度实现产值、税收“双增长”。
【典型含义】
（一）充分开展企业合规调查，提高合规审查工作质量和效率。 检察机关严把合规入口关。 根据涉案企业提交的合规申请，通过个别访谈、实地走访、经营情况调查等方式，对涉案企业的社会贡献和发展前景进行社会调查，注重倾听生态环境的声音。 环保部门、经济园区管委会、镇政府相关负责人、村社区代表向涉案企业提出企业合规适用意见，查明是否符合企业合规条件。启动合规案例。 认真梳理研究案件原因，找出经营风险和管理缺陷，提出针对性整改建议。
（二）开展企业合规评估验收，确保合规整改长效。 检察机关积极履行职责，依托第三方监督评价机制，对涉案企业开展合规监督评价。 结合案件原因和企业特点，建议大气污染防治专业人士加入第三方监督评估机构，确保合规。 规范质量和有效性。 充分发挥领导职责，协调各方完善企业提交的合规计划整改意见，确保合规计划有效实施和运行。 企业合规检查期限届满后，检察院在对案件进行综合审查的基础上，到企业检查并接受第三方监督评估机构提交的监督检查评估报告。 考虑到涉案企业事后积极整改，检察机关组织公开听证，既保障了人民群众的知情权、参与权、监督权，又保证了合规案件的公正透明。 为实现“以案促治、以案促治”的社会效果，检察机关积极延伸办案职能，持续做好不起诉后执行的衔接工作。加强查处，加强诉讼源头管理，帮助企业依法经营。
【章程】
《中华人民共和国刑法》第三十七条、第六十七条第一款、第三百三十八条
《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第一百七十七条第二款
《人民检察院案件审查审理工作规定》第四条
案例三：四川XX实业集团有限公司张XX等二人非法吸收公众存款
【关键词】
非法吸收公众存款二审合规、从宽、量刑、检察司法配合
【要旨】
对符合二审涉案企业合规改革适用范围和条件的涉案企业开展合规工作，需要加强与法院、行政部门的密切配合，积极探索和开展合规工作。推动企业合规改革应用于刑事诉讼全过程。 在二stance案件中，非法吸收涉及大量数量的公共存款，并以十多年的法定罚款，在涉及该案的公司已偿还了该基金的资金之后，该采购方可能会提出宽大处理和暂停判决的建议。 - 使参与者充满房地产开发公司项目拓展及论证流程，公司通过了合规性和纠正。
【案件基本事实】
Sichuan XX Industrial Group Co.，Ltd。（以下称为“ XX Company”）是一家主要从事房地产开发的私人企业。 事件发生之前，被告张穆莫（Zhang Moumou）是一家公司的法律代表，而被告胡穆莫（Hu Moumou）是公司的股东，主管和出纳员。
从2011年1月到2015年1月，当被告张和胡经营一家公司时，他们以项目投资的名义公开推广，并承诺将每月筹集的资金的2％-3％向协会支付。 从未指定的物品中非法筹集了总共10.43亿元，总计7.63亿元人民币均已偿还，剩下的2.79亿元人民币均未偿还。 该案有3,000多人参与其中。 筹集的资金被一家公司用于购买土地，开发项目和购买股票，并在江山，彭山，吉坦和四川的其他地方购买股票。
2019年2月2日，泰宁县公共安全局将张和胡（Hu）转移到了泰宁县人民的检察官，以审查和起诉，以涉嫌非法吸收公共存款和合同欺诈。 同年7月30日，戴宁县的人民检察官向戴宁县人民法院提起诉讼，涉及审查后非法吸收公共存款的罪行。 2020年11月12日，戴宁县人民法院发表了判决，并判处一家公司罚款500,000元人民币，以非法吸收公共存款，并将张判处张判处八年零六个月的监禁，罚款400,000元。 胡穆莫被判处三年徒刑，被判处五年徒刑，并被罚款30万元人民币。 张穆莫对判决不满意并提出上诉。 2021年1月13日，使中级人民法院提出事实尚不清楚，并将案件送回了重审。 2022年5月10日，戴宁县人民法院发表判决，并判处一家公司罚款500,000元人民币，以非法吸收公共存款，并判处张判处5年零十个月的监禁，罚款400,000元。 胡穆莫被判处三年徒刑，被判处五年徒刑，并被罚款30万元人民币。 张穆莫仍然对判决不满意，并于同年5月20日提出上诉。
在第二个实例中，一家公司向过滤市政人民的生产者提交了合规申请。 2023年1月13日，这位筛选市政人民的采购官根据法律对参与案件的公司发起了合规工作。 2023年4月13日，第三方监督和评估组织检查并接受了某个公司的合规性和纠正。 2023年7月31日，筛选中级人民法院完全采用了宣判人民的检察官的量刑建议，并根据法律豁免了某些企业的刑事惩罚。 张被判处三年徒刑，被判处五年徒刑，并被罚款40万元人民币。 Yuan，维持了针对Hu Moumou的原始判决。
[履行履行职责]
（1）综合审查并充分证明有必要进行案件中涉及的企业的第二个实例。 这位推出市政人民的生产者通过一项全面的社会调查得知，一家公司已经投资了6家公司，有5个分支机构，2个正在建设的项目，97名员工，并在过去三年中缴纳了超过5,800万人的税款。 所有筹集的资金都用于项目投资和运营。 为了回应张的上诉理由和XX进行纠正的意愿，启示市政人民的生产者多次访问了XX的公司，以检查项目建设状态并了解其继续运营的能力。 它通过了XX的公司Zhang XX等人提出的整体上诉。 对债务解决计划进行现场检查，以转移正在建设的项目以退还筹集的资金，充分倾听筹集资金的人群代表的意见，验证理解协议的真实性，并组织非营利组织事务办公室，住房和建筑以及其他部门对债务解决计划进行可行性研究。 考虑到某个公司，张穆莫（Zhang Moumou）和另外两个公司承认并接受了惩罚，愿意遵守法规，可以充分解决债务，并有继续运营的条件参与此案的企业有利于稳定就业和促进发展，在接受四川省人民的申请人的同意后，提出了市政人民的启发，该检察官决定在2023年1月13日对参与此案的企业进行合规工作。
（2）严格调查并全面发挥了在处理第二例实例涉及的企业的合规案件中，在处理涉及的合规案件中的主要作用。 首先是使用检验建议来促进自我检查和自我纠正。 2022年10月19日，效应的市政人民的采购方向一家公司发出了检察官建议，建议该公司建立和改善公司的财务系统，改善管理和监督系统，并加强合规文化的建设。 一家公司雇用了一组律师来进行全面的自我检查和自我纠正，整理了六个主要的管理漏洞类别，包括犯罪风险点，投资和融资管理，业务方法和合同绩效。 第二个是严格审查和评估组织以确保公平检查。 当效应市政人民的生产者审查了第三方监督和评估组织的人员名单时，发现其中一个是在这种情况下筹集资金的参与者，并对此案产生了兴趣。 然后，它建议将第三方监督和评估组织更改为包括律师，住房和建筑部门人员以及公司高管。 由3人组成，以确保合规检查的公平性和中立性。 第三个是跟进并监督整个过程，以确保纠正的有效性。 为了响应某家公司提交的合规承诺和纠正计划，筛选市政人民的采购方共同进行了第三方监督和评估组织的审查。 鉴于相关性不足，可操作性疲软和对完美计划的盲目追求的问题，公司需要公司专注于特殊合规性，并专注于改善投资和融资流程，财务管理和其他系统。 如有必要，它可以在法律部门的财务部和合规专家职位上建立投资和融资专家职位，并将合规构建纳入个人绩效评估中，组织和进行所有员工的合规性培训和特殊合规培训，并加强公司合规文化的建设。 一家公司根据需要修改纠正计划，并严格实施。
（3）与法律检查合作，以收集第二例案件涉及的企业合规管理的共同努力。 首先是根据法律改变强制性措施。 为了确保2023年2月9日，为了确保合规性的平稳进展，诱使市政人民的采购官邀请了Daying County nongrenculation办公室，Daying County County County Suspricancy Bureau，第三方监督和评估机制管理委员会管理委员会以及监督和评估机构，听证官和人民的监督公众，筹款参与者的代表等。对张拘留的必要性进行了公众审查，参与者一致同意改变针对张的强制性措施。 同年2月14日，筛选市政人民的生产者提议更改针对被告张穆莫（Zhang Moumou）的强制性措施，以在保释审判中释放，该审判是由过滤市政中级人民法院通过的。 第二个是根据法律中止审判。 为了解决法院审判限制与合规性纠正时间限制之间的冲突，提示市政人民的检察官建议根据第206条第1款，第1条第1条，关于刑事诉讼法第4款的规定，对刑事诉讼法第4款的规定，有关刑事诉讼法第4款的规定该审判“由于不可抗拒的原因”中止了市政中级人民法院暂停了审判，并根据法院支持的法律延长了审判期。 第三个是共同进行研究和监督。 筛选市政人民的检察官和过滤市政中级人民法院就涉及案件涉及的公司的筹款资金，正在建设的项目以及合规工作进度等问题进行了研究和沟通，并共同进行了深入研究对公司合规性纠正工作的研究和监督，以确保随后应用结果的准确性。 和有效性。 第四个是共同确认合规性检查结果。 通过合规检查后，根据案件的刑事事实，公司的合规性纠正和基金偿还，提议根据法律将公司免除刑事处罚，并判处张判处张判处张三年监禁，被暂停五年。 还征收了40万元人民币的罚款，Hu Moumou的宽大量刑建议均由过滤中级人民法院通过。 目前，一家公司的债务偿还是有序的，正在建设的项目运行良好，有2个新项目。 员工人数已从去年的7人增加到当前的27人，税收已从超过400万元人民币增加到当前超过900万元人民币。
【典型含义】
（1）依靠处理二stance案件的处理，稳步促进所涉公司合规改革的整个过程的应用。 为了扩大投资规模并盲目扩大项目，各个房地产开发公司使用非法筹款犯罪方法来筹集多方融资。 这种情况通常涉及大量，许多参与者和广泛的领域。 一点粗心很容易导致集体请愿，甚至会产生严重的后果。 社会和谐与稳定，经济发展和区域金融安全。 根据“最高人民法院在审理非法筹款刑事案件中针对特定适用法律的特定应用的解释”的相关规定，以及“至高无上人民在相关问题上会议的会议记录为了处理涉及企业的合规改革中的案件，“非法吸收公共存款涉及数亿美元。 对于人民币和法定句子超过十年，并且符合公司合规改革的适用范围和条件，我们可以积极探索开始第二个实例处理过程并不断扩大整个刑事诉讼过程的应用空间合规改革。 对于参与案件的企业，积极合作进行有效的合规性纠正，全额退还非吸收资金，从筹款参与者那里获得理解，并满足“次要犯罪”的条件，检察官可能会向法院提议根据法律适用缓刑的量刑建议，以确保合规性。 规划和处理案件的政治，法律和社会影响是统一的。
（2）充分整合各方的资源，并全面发挥检察官的主要作用，以促进对企业的实质性纠正。 为了正确处理公众非法吸收存款的案件，可供处理的器官必须考虑企业的平等保护和保护筹款参与者的权利和利益，并协调非营利办公室，行业的努力当局，法院，第三方监督和评估机制管理委员会和其他部队，以及最大程度地提高了遵守企业，促进就业，确保稳定和促进发展的改革价值。 在应用第三方监督和评估机制时，我们必须有效地履行我们对第三方监督和评估组织专业人员的资格审查的领先责任，调整和实施合规计划以及申请合规性的纠正和接受结果，以优化合规系统的实现效果。 改变。
【章程】
中华人民共和国刑法第176条
《中华人民共和国刑事诉讼法法》第95条“关于审查案件中人民的听力工作的法规”第4、5和6条，有关建立第三方监督和评估机制的指导意见涉及案件涉及的企业的合规性（审判实施））》第3、4、10、11、12、13、13、14和15条，“最高人民法院在非法筹款刑事案件中的特定适用“对几个法律问题的解释”第6条“最高人民的生产者会议就与案件涉及的企业合规改革有关的案件处理有关的问题”第10条第10条
